受控狀態(tài)： 受控 o非受控

文件版本：A/1

北京倚天云母股份公司公開文件
YR-PD001：2025

公司行為準(zhǔn)則

Code of Business Conduct

（第一版）

北京倚天凌云云母股份有限公司風(fēng)控委員會編制

公司行為準(zhǔn)則

北京倚天凌云云母股份有限公司（以下簡稱“倚天公司 ”）致力于成為新能 源動力電池和儲能電池云母安防件全球供應(yīng)商。我們致力于以可持續(xù)的方式開展 業(yè)務(wù)，并始終遵守適用的法律。

行業(yè)準(zhǔn)則（以下簡稱“本準(zhǔn)則 ”）是體現(xiàn)倚天公司價值觀的重要標(biāo)準(zhǔn)，是倚 天公司所有員工的行為準(zhǔn)則。

1. 供應(yīng)鏈中我們的行為準(zhǔn)則

人和環(huán)境是我們最重要的資源。我們深感企業(yè)應(yīng)履行社會責(zé)任和義務(wù)，實(shí)現(xiàn) 企業(yè)與員工、企業(yè)與社會、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。為此，我們與利益相關(guān) 方共同努力，在整個供應(yīng)鏈中實(shí)現(xiàn)最高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)誠信及社會和環(huán)境績效。

我們制定準(zhǔn)則的目的是讓我們的員工了解我們的價值觀以及我們對他們行 為的期望。

本準(zhǔn)則包含商業(yè)道德、工作條件、人權(quán)、健康與安全、環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)力和供應(yīng)鏈 盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)。

2. 商業(yè)道德

堅持最高的誠信標(biāo)準(zhǔn)，在整個供應(yīng)鏈中誠實(shí)、公平地經(jīng)營。 采用商業(yè)道德管理系統(tǒng)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

?  反洗錢：不協(xié)助、容忍或支持洗錢活動，報告任何可疑交易，并警惕洗錢 活動跡象。

?  反腐敗：無論當(dāng)?shù)亓?xí)俗如何，一切形式的賄賂和腐敗行為都是不恰當(dāng)?shù)纳?/span> 業(yè)行為。我們在任何時候都不會以任何理由支付或接受賄賂、回扣或好處。不得 參與或支持任何形式的腐敗，包括向任何一方（私營或政府關(guān)聯(lián)方）提供或接受 賄賂、過度的禮品、招待或好處。應(yīng)遵守所有適用的反腐敗法律，并確保遵守所 有聯(lián)合國（UN）和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的反腐敗公約。確保其員工、分 包商和代理商不向任何我司的員工或相關(guān)方提供、承諾或給予任何好處，以在其 業(yè)務(wù)交易中獲得訂單或任何其他形式的優(yōu)待。

?  邀請和禮品：在我司，我們不接受或提供禮品、好處或娛樂活動。只要其  目的是為了影響任何決策，即使這些活動符合我們的政策也是不被允許的。我們  要求供應(yīng)商不要向我們的員工發(fā)出任何邀請或贈送禮品，以獲取任何形式的利益。 贈送的禮物（若有），應(yīng)從范圍和設(shè)計的角度來看是合理合適的，即應(yīng)是低經(jīng)濟(jì)  價值的、符合適用的法律和法規(guī)、并符合當(dāng)?shù)氐囊话闵虡I(yè)習(xí)慣的。我們要求我們  的員工不向我們的相關(guān)方索要或提供任何不當(dāng)?shù)暮锰帯?/span>

?  防止利益沖突：在業(yè)務(wù)往來中，根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)做出決策。在任何時候都不 得考慮任何私人、商業(yè)或其他利益沖突而影響其決策的因素，包括但不限于親屬 和其他相關(guān)方的利益。確保其員工避免并披露與工作職責(zé)相沖突的財務(wù)、其他利 益、或有不當(dāng)之嫌的情況。

?  數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)據(jù)安全：在收集、保存、使用或傳播、處理個人數(shù)據(jù)時，應(yīng) 遵守適用的數(shù)據(jù)隱私法，并尊重隱私和公民自由。

?  財務(wù)責(zé)任/準(zhǔn)確記錄： 內(nèi)部控制，以確保與我司有關(guān)的賬簿和記錄全面、 準(zhǔn)確地反映我們的業(yè)務(wù)和財務(wù)交易及其基本商業(yè)目的。以透明的方式開展業(yè)務(wù)，并在公司的財務(wù)報告和備案中準(zhǔn)確反映這些交易。建立適當(dāng)?shù)呢攧?wù)報告系統(tǒng)控制。

?  信息披露：根據(jù)適用法規(guī)和行業(yè)慣例披露財務(wù)和非財務(wù)信息。

?  假冒零部件：避免在交付產(chǎn)品中引入假冒和/或轉(zhuǎn)用部件和材料，并在產(chǎn) 品設(shè)計過程中遵守相關(guān)技術(shù)規(guī)定。

?  知識產(chǎn)權(quán)：尊重有效的知識產(chǎn)權(quán)。

?  出 口控制、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)制裁：遵守貨物、軟件、服務(wù)和技術(shù)出口或再出 口 的限制，以及涉及某些國家、地區(qū)、公司或?qū)嶓w和個人交易的貿(mào)易制裁。

?  申訴機(jī)制：根據(jù)《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》第 31 條建立有效的申 訴機(jī)制，允許工人、社區(qū)成員和其他第三方報告與健康和安全、商業(yè)道德、人權(quán) 或任何其他主題相關(guān)的問題。申訴機(jī)制應(yīng)允許以匿名、保密和無報復(fù)的方式提出 問題。

?  預(yù)防和補(bǔ)救：采取行動，防止其業(yè)務(wù)活動對環(huán)境和人類造成不利影響。如 果其業(yè)務(wù)活動導(dǎo)致或加劇了對環(huán)境或社會的不利影響，通過合法程序補(bǔ)救或?qū)で?/span> 合作補(bǔ)救。

?  反報復(fù)：避免對員工或其他利益相關(guān)者進(jìn)行任何形式的威脅、恐嚇、人身或法律攻擊，包括那些行使言論自由、結(jié)社自由、集會自由和抗議商業(yè)活動的合 法權(quán)利的人。

?  網(wǎng)絡(luò)安全：建立端到端的網(wǎng)絡(luò)安全措施，以保護(hù)關(guān)鍵系統(tǒng)和敏感信息免受 攻擊。在現(xiàn)代關(guān)鍵技術(shù)（如自動化、數(shù)字化、高級分析、人工智能（AI）和機(jī)器 學(xué)習(xí)）的指導(dǎo)下，維護(hù)全面的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略，并通過有效地預(yù)防、檢測和應(yīng)對攻 擊，確保充分的信息安全。如果發(fā)生任何可疑的網(wǎng)絡(luò)安全事件和/或數(shù)據(jù)泄露， 及時通知相關(guān)方。

?  人工智能（AI）：開發(fā)和建立可靠的人工智能管理框架，包括流程、方法、 控制和支持工具，以提高人工智能端到端生命周期的可信度和透明度。建議在整 個生命周期內(nèi)通過自動事件記錄功能確保系統(tǒng)運(yùn)行的可追溯性。

?  數(shù)據(jù)完整性：確保根據(jù)準(zhǔn)確、可靠和完整的數(shù)據(jù)設(shè)計、制造、測試和使用 產(chǎn)品。遵守健全的數(shù)據(jù)完整性原則，以確保提供給我司的數(shù)據(jù)和記錄具有歸屬性、 識別性、即時性、原始性和準(zhǔn)確性。

避免任何可能影響提供給我司的數(shù)據(jù)完整性的行為，包括數(shù)據(jù)造假、未經(jīng)授 權(quán)更改或替換數(shù)據(jù)、銷毀、刪除或覆蓋數(shù)據(jù)，并報告任何影響數(shù)據(jù)完整性的問題 （例如，錯誤、遺漏或國際數(shù)據(jù)篡改）。我并遵守以下數(shù)據(jù)完整性原則：

3. 數(shù)據(jù)完整性原則

·確保測試數(shù)據(jù)具有：(a)歸屬性、識別性、即時性、原始性和準(zhǔn)確性；(b) 按照適用法律和標(biāo)準(zhǔn)生成、獲取、記錄、報告、保存和處理數(shù)據(jù)。

· 創(chuàng)建并保存可識別、清晰、完整、一致和準(zhǔn)確的所有測試、數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù) 分析記錄，不得進(jìn)行任何形式的測試或數(shù)據(jù)篡改，包括但不限于以下行為： (a) 故意報告與實(shí)際獲得不符的數(shù)據(jù)值； (b) 故意報告與實(shí)際數(shù)據(jù)分析日期和時間 不符的數(shù)據(jù)分析日期和時間；或 (c) 故意在報告中遺漏（全部或部分）數(shù)據(jù)。

?  公平經(jīng)營、廣告和競爭：遵守公平經(jīng)營、廣告和競爭標(biāo)準(zhǔn)。不以非法或不 當(dāng)限制貿(mào)易或競爭的方式簽訂協(xié)議或開展業(yè)務(wù)。

4. 環(huán)境

遵守所有適用的環(huán)境相關(guān)法律、法規(guī)、經(jīng)營執(zhí)照和許可證要求。此外，通過 設(shè)定目標(biāo)和監(jiān)控環(huán)境績效指標(biāo)，努力提高環(huán)境績效，并將運(yùn)營對環(huán)境的影響降至 最低。這種積極主動的環(huán)境責(zé)任承擔(dān)應(yīng)包括環(huán)境保護(hù)措施、自然資源保護(hù)以及減少運(yùn)營和產(chǎn)品在整個生命周期中對環(huán)境的總體影響。 采用以下應(yīng)用的環(huán)境管理系統(tǒng)：

?  碳中和及溫室氣體排放 (GHG)：根據(jù)《巴黎協(xié)定》制定科學(xué)的、有時限的 減排目標(biāo)和可再生能源目標(biāo)，并采取措施推動整個價值鏈的去碳化和溫室氣體減 排。在技術(shù)規(guī)范要求的情況下，環(huán)境管理系統(tǒng)應(yīng)能夠報告和驗(yàn)證特定產(chǎn)品和原材 料的碳排放量（即產(chǎn)品碳足跡）。

?  能源消耗：監(jiān)測并采取措施減少能源消耗，推廣使用可再生和替代能源， 用于其運(yùn)營、運(yùn)輸和物流。

?  水質(zhì)、水資源消耗和管理：盡量減少用水量，有效地重復(fù)利用和循環(huán)利用 水資源，負(fù)責(zé)任地處理排放廢水，并根據(jù)適用法律的要求和規(guī)定，防止雨水沖刷 可能造成的洪水。

?  空氣質(zhì)量：按照適用法律的要求并根據(jù)適用法律的規(guī)定，對造成空氣污染 的排放物進(jìn)行例行監(jiān)測和披露，并適當(dāng)控制、盡量減少和盡可能消除這些排放物。 評估設(shè)施中污染源的累積影響，并相應(yīng)降低污染水平。

?  負(fù)責(zé)任的化學(xué)品管理：識別、盡量減少或杜絕在生產(chǎn)流程和成品中使用受 管控的化學(xué)物質(zhì)，以確保符合法規(guī)要求。了解在生產(chǎn)流程和成品中使用受管控化 學(xué)物質(zhì)的情況，并積極尋找合適的替代品，以維護(hù)產(chǎn)品和環(huán)境管理。對人類或環(huán) 境造成危害的化學(xué)品、廢物和其他材料應(yīng)加以識別、標(biāo)記和管理，以確保安全處 理、移動、儲存、使用、回收或再利用以及處置。

?  循環(huán)、可持續(xù)資源、減少廢物、重復(fù)使用和回收利用：支持使用可持續(xù)、 可再生的自然資源，從而推廣閉環(huán)系統(tǒng)。采用系統(tǒng)化的方法來識別、管理、減少、 再利用和再循環(huán)廢物，并最后以負(fù)責(zé)任的方式處置廢物。

?動物保護(hù)：尊重世界動物衛(wèi)生組織(OIE)就動物保護(hù)正式規(guī)定的五項動物自 由。不以產(chǎn)品為唯一目的進(jìn)行動物的飼養(yǎng)和宰殺。

?  生物多樣性、土地使用和森林砍伐：保護(hù)受其業(yè)務(wù)影響的生態(tài)系統(tǒng)，尤其 是關(guān)鍵的生物多樣性區(qū)域，并避免非法砍伐森林。對于含有高風(fēng)險材料（包括但 不限于皮革、木材、橡膠、大豆和棕櫚油）的產(chǎn)品供應(yīng)商，開展盡職調(diào)查，確定 高風(fēng)險材料的來源，以確保供應(yīng)鏈中無砍伐森林行為。
    ?  土壤質(zhì)量：在適當(dāng)情況下，監(jiān)控其對土壤質(zhì)量的影響，以防止土壤侵蝕、養(yǎng)分退化、土壤下沉和土壤污染。

?  噪音：在適當(dāng)情況下，監(jiān)測和控制工業(yè)噪音水平，以避免噪音污染。

?  環(huán)境許可和報告：獲得、保持和更新所有必要的環(huán)境許可（如排污監(jiān)控） 批準(zhǔn)和注冊，并遵守所有相應(yīng)的操作和報告要求。

5. 人權(quán)與工作條件

尊重工人、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者的人權(quán)。按照《聯(lián)合國企業(yè)與人權(quán)指 導(dǎo)原則》采取措施，預(yù)防和解決業(yè)務(wù)活動造成的負(fù)面人權(quán)影響。

實(shí)施包括以下人權(quán)和工作條件管理的系統(tǒng)：

?  童工和未成年工：

絕對禁止使用童工，堅決反對任何變相使用的行為，不與任何故意使用童工 的供應(yīng)商或承包商合作；

根據(jù)法律要求，建立未成年工檔案，安排上崗前和每半年定期體檢，不安排 未成年工從事任何可能危害身體健康和安全的工作；應(yīng)建立并保持完整的員工人 事檔案，包括入職日期、出生年月、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、家庭地址、緊急聯(lián)絡(luò) 辦法等；一旦發(fā)現(xiàn)童工，應(yīng)立即停止其工作，指定專人安排身體健康檢查，查清 原因，并通知當(dāng)?shù)貏趧硬块T。

?  強(qiáng)迫勞動

(a)尊重員工自由權(quán)利，包括雇傭自由、辭工自由，加班自由及行動自由； (b)禁止使用任何形式的強(qiáng)迫勞工，包括囚工、契約勞工、抵債勞工；

(c)公司擬訂的勞動合同和勞動紀(jì)律應(yīng)經(jīng)過與員工代表的協(xié)商同意，并報當(dāng) 地勞動部門審核備案。

(d)公司不招用被販賣、走私人 口、奴役工、強(qiáng)迫勞工、囚工、抵債勞工等 非自愿性入職人員，亦不與存在以上員工的商業(yè)伙伴進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。避免采購存 在以上員工的公司生產(chǎn)的產(chǎn)品。發(fā)現(xiàn)以上情況向政府部門進(jìn)行舉報

?  工資和福利：根據(jù)適用法律和現(xiàn)行行業(yè)慣例向工人提供薪酬（包括補(bǔ)償和 福利）。這些薪酬應(yīng)足以滿足工人及其家人的基本需求，其中包括確保最低工資、 加班費(fèi)、醫(yī)療假和政府規(guī)定的福利。

?  工作時間：制定工作時間政策應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)要求；安排工人加班應(yīng)先征 得員工或員工代表同意；嚴(yán)格控制未成年工加班，不得安排孕婦加班，禁止強(qiáng)迫員工加班；

?  合乎道德的招聘：公司人力資源服務(wù)中心（SCC）包括其招聘機(jī)構(gòu)和其他 勞務(wù)提供方，不得在工作性質(zhì)方面誤導(dǎo)或欺騙潛在工人，不得要求工人支付招聘 費(fèi)用，和/或沒收、銷毀、隱藏和/或拒絕工人使用護(hù)照和其他政府頒發(fā)的身份證 件。在招聘開始時，工人應(yīng)收到一份書面合同或就業(yè)通知，合同或就業(yè)通知應(yīng)使 用工人能夠理解的語言，并以真實(shí)、清晰的方式說明工人的權(quán)利和義務(wù)。

?  結(jié)社自由和集體談判：允許工人就工作條件和管理措施與管理層進(jìn)行公開 溝通，而不必?fù)?dān)心遭到報復(fù)、恐嚇或騷擾。公司應(yīng)尊重工人自由結(jié)社、加入或不 加入工會、集體談判、尋求代表和加入工人委員會的權(quán)利。

?  非歧視、騷擾和虐待：禁止一切形式的歧視行為，在制定和執(zhí)行招聘、工 資、福利、培訓(xùn)、升職、解雇政策時，堅持公平、平等的原則，不因?yàn)閱T工的種 族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別、語言、年齡、工會會員、黨團(tuán)成員、 性別取向、婚否、籍貫等不同而進(jìn)行歧視，并且不干涉員工上述歸屬的任何權(quán)利； 嚴(yán)禁任何形式歧視女工，特別是歧視孕婦；禁止任何形式的性脅迫、威脅、凌辱 或剝削性質(zhì)的行為，包括姿勢、語言和身體接觸；

?  婦女權(quán)利：為女性提供平等的就業(yè)機(jī)會，從招聘和雇用到工作安排、薪酬、 培訓(xùn)和退休。

?  多樣性、公平和包容性：發(fā)展和促進(jìn)包容性文化，在這種文化中，多樣性 受到重視和贊美，每個人都能充分做出貢獻(xiàn)并發(fā)揮其全部潛能。鼓勵其各級員工 和領(lǐng)導(dǎo)層（包括董事會）的多樣性。

?  少數(shù)民族和土著居民的權(quán)利：尊重當(dāng)?shù)鼐用耋w面生活、受教育、就業(yè)和社 會活動的權(quán)利，以及對影響其自身及居住地的開發(fā)項目享有自由、事先和知情同 意（FPIC）的權(quán)利，尤其應(yīng)考慮到弱勢群體的存在。

?  土地權(quán)利和強(qiáng)制驅(qū)逐：在收購、開發(fā)或以其他方式使用土地、森林和水域 時，應(yīng)避免強(qiáng)制驅(qū)逐和剝奪土地、森林和水域。

?  私人或公共治安：如果由于公司方面缺乏培訓(xùn)或控制，部署的治安力量可 能會侵犯人權(quán)，則不應(yīng)委托或使用私營或公共治安力量來保護(hù)業(yè)務(wù)項目。在需要 使用治安力量的情況下，應(yīng)采取措施，確保遵循《安全與人權(quán)自愿原則》中所體 現(xiàn)的公認(rèn)國際標(biāo)準(zhǔn)。

6. 健康與安全

為工人提供安全健康的工作環(huán)境，達(dá)到或超過當(dāng)?shù)剡m用的安全和職業(yè)健康法 律及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

實(shí)施安全和健康工作環(huán)境管理系統(tǒng)，其中包括：

?  工作空間：提供符合或超過當(dāng)?shù)丶皣野踩?、職業(yè)健康和消防相關(guān)法規(guī)規(guī) 定的工作環(huán)境，并鼓勵遠(yuǎn)程工作人員了解和應(yīng)用最佳實(shí)踐。

?  個人防護(hù)設(shè)備：在適用的情況下，為其員工提供必要的個人防護(hù)設(shè)備 (PPE)，并確保他們了解如何以及何時需要使用這些設(shè)備。

?  應(yīng)急準(zhǔn)備：降低職業(yè)危害風(fēng)險，并制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃。

?  事件和事故管理：實(shí)施危害和風(fēng)險分析系統(tǒng)，將工作場所發(fā)生事故或意外 的可能性降至最低。調(diào)查系統(tǒng)應(yīng)確定根本原因，而糾正措施系統(tǒng)則應(yīng)確保已采取 所有永久性措施，將再次發(fā)生事故的幾率降至最低。

?  承包商：作為公司延伸供應(yīng)鏈的一部分，應(yīng)妥善管理承包商的健康與安全。 協(xié)調(diào)其采購流程，以識別承包商與供我司之間的業(yè)務(wù)以及承包商的業(yè)務(wù)對工人所 產(chǎn)生的危害，并評估和控制風(fēng)險。

?  道路交通安全：采取系統(tǒng)的道路安全工作方法。通過制定道路交通安全政 策，明確如何在其直接控制范圍和影響范圍內(nèi)管理道路交通安全問題，確保組織 的各個層面都做出承諾。努力跟蹤、了解和管理其道路交通安全足跡，即在其運(yùn) 營過程中發(fā)生的與道路交通有關(guān)的傷害，以及在其供應(yīng)鏈中發(fā)生的傷害，并在內(nèi) 部及其供應(yīng)鏈合作伙伴中系統(tǒng)地開展工作，以提高道路交通安全。遵守跟運(yùn)輸相 關(guān)的所有法律。

?  機(jī)械安全防護(hù)

應(yīng)評估生產(chǎn)機(jī)械和其他機(jī)械是否存在安全隱患。對于可能對員工造成傷害的 機(jī)械，應(yīng)裝配物理防護(hù)裝置、聯(lián)鎖裝置和屏障，并正確地進(jìn)行維護(hù)。

7. 負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈管理

選擇遵守負(fù)責(zé)任商業(yè)行為規(guī)范的業(yè)務(wù)伙伴，并將本規(guī)范的要求在供應(yīng)鏈中逐 級傳達(dá)。

實(shí)施供應(yīng)商管理系統(tǒng)，包括：

?  盡職調(diào)查：根據(jù)經(jīng)合組織《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡職調(diào)查指南》對直接供應(yīng)商和分包商進(jìn)行盡職調(diào)查，提高透明度和可追溯性，盡最大努力在供應(yīng)鏈上進(jìn)一步 實(shí)施 ESG 標(biāo)準(zhǔn)，并在整個供應(yīng)鏈中推廣《供應(yīng)商準(zhǔn)則》。

?  負(fù)責(zé)任地采購原材料和礦產(chǎn)：負(fù)責(zé)任地采購其產(chǎn)品中使用的原材料和礦產(chǎn)， 為此應(yīng)建立一個管理系統(tǒng)，促進(jìn)供應(yīng)鏈的可追溯性和透明度，并根據(jù)《經(jīng)合組織  受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦產(chǎn)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》實(shí)施盡職調(diào)查。

遵守所有與沖突礦產(chǎn)（錫、鉭、鎢和黃金）相關(guān)的適用法律和法規(guī)，并采取 措施防止任何沖突礦產(chǎn)進(jìn)入其供應(yīng)鏈。在合同中要求其供應(yīng)基地和次級供應(yīng)商遵 守這些義務(wù)。

8. 報告誠信與合規(guī)性問題

在不違反任何法律限制的前提下，我們希望合作伙伴及時向我司報告與本行 為準(zhǔn)則相關(guān)的任何問題?？赏ㄟ^合規(guī)熱線進(jìn)行報告。在法律允許的情況下，可以 匿名舉報。

可通過以下方式向合規(guī)熱線提交報告：

(1) 免費(fèi)熱線電話： 400-600-5568

(2) 電子郵件：yitian@ncnc.cn